监管收紧私募备案申请 P2P、众筹不予登记(2)

11月23日，中国基金业协会通过其微信公众平台公布《私募投资基金登记存案的题目解答(七)》，首度明确包罗P2P/P2B、众筹等在内的相干平台将不予登记私募基金办理人资格。

基金业协会监禁题目文件中指出，对付私募基金办理人的名称和经营范围中不含上述相干字样的机构，协会将不予登记;已登记私募基金办理人应根据上述要求进行整改，下一步协会将对不吻合要求的私募基金办理人进行自律办理。

同时，关于私募基金办理人防范利益斗嘴的要求，中国基金业协会也首度作出了明示。对付兼营民间借贷、民间融资、配资营业、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等营业的申请机构，这些营业与私募基金的属性相斗嘴，轻易误导投资者。为防范风险，基金业协会对从事与私募基金营业相斗嘴的上述机构将不予登记。

不仅如此，基金业协会还拟对私募基金内控提出明确指引。11月24日，基金业协会公布《私募投资基金办理人内部控制指引(征求意见稿)》、《私募投资基金办理人内部控制指引(征求意见稿)》起草申明，要求私募风控负责人和公司负责人对内控失效担责。

“如贩卖费率畸高，飞单屡次，卖弄宣传，公开推介，隐含保本保底等，特别是投资者具体信息不向办理人透露，导致投资者与办理人直接委托关系的割裂，破坏了基金运行的基本信任关系框架。”该人士直言。

按照该征求意见稿，《内部控制指引》重要从私募基金办理人内部控制的目的与原则、内部环境、风险评估、控制流动、信息与沟通及内部监视等方面的制度建树进行自律办理。

不过，上述机构可以设立专门从事私募基金办理营业的机构后申请私募基金办理人登记。经金融监禁部分许诺设立的机构在从事私募基金办理营业的同时也从事上述非私募基金营业的，该当响应成立营业隔离制度，防止利益斗嘴。

“基金业协会开展此次核查，重要是针对登记后失联题目。核查完成后，专业中介机构将向中国基金业协会出具核查陈诉。中国基金业协会按照核查陈诉，对私募基金办理人的入会申请根据规定的程序和标准进行审核。”该负责人称。“除了核查有可能不被审核通过以外，涉嫌不法违规的机构还会移交中国证监会查处。此前，一些非法集资机构也到基金业协会管理了登记，给行业形象造成了很大的负面影响。此举也是为了行业正本清源，对行业来说，是好事，我们持迎接态度。”